2023年10月汕头大学自考00075证券投资与管理考试试卷

　　1.请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。

　　2. 答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔

　　填写在答题纸规定的位置上。

　　选择题部分

　　注意事项：

　　每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮 擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。

　　一 、单项选择题：本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的备选项 中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。

　　1. 下列金融工具中流动性最强的是

　　A.3 月期国债 B.5 年期公司债

　　C.10 年期国债 D. 股票

　　2. 我国沪、深证券交易所的组织形式是

　　A. 公司制 B. 会员制

　　C. 注册制 D. 股份制

　　3. 我国付息国债的发行通常采用

　　A. 价格招标 B. 缴款日招标

　　C. 收益率招标 D. 认购规模招标

　　4. 如果封闭式基金的投资者想要变现，必须

　　A. 按基金净值平价出售给发行人

　　B. 按基金净值折价出售给发行人

　　C. 按基金净值溢价出售给发行人

　　D. 通过经纪人将基金份额出售给其他投资者

　　5. 某股票基金当日的资产为45,000,000元，负债为1,700,000 元。该基金当日的基金 份额为20,000,000份，则其基金单位净值为

　　A.1.81 元 B.2.165 元

　　C.2.25 元 D.2.5 元

　　00075#证券投资与管理试题第1页(共4页)

　　6. 投资者买入一份协定价格为60元的欧式看涨期权，期权费为2元，标的股票在到 期日的市场价格为65元，该投资者的收益为

　　A.-5 元 B.-3 元

　　C.3 元 D.5 元

　　7. 债券信用评级是评估和计量债券的

　　A. 违约风险 B. 市场风险

　　C. 利率风险 D. 购买力风险

　　8. 为了对你持有的股票组合进行套期保值，你应该

　　A. 购买上证50ETF B. 出售沪深300指数期货

　　C. 购买沪深300指数期货 D. 在现货市场出售该股票组合

　　9. 我国的5年期国债期货属于

　　A. 货币衍生工具 B. 利率衍生工具

　　C. 股权类衍生工具 D. 信用衍生工具

　　10. 降低风险的同时也放弃了获得额外收益的可能性，这种行为是

　　A. 投机 B. 套利

　　C. 保险 D. 套期保值

　　11. 假设你向证券公司借入10,000股SA 公司的股票卖出，SA 股票的市场价格为50 元/股，券商要求的初始保证金比率为60%,你账户中的自有资金为

　　A.20 万元 B.30 万元

　　C.35 万元 D.50 万元